香港三级片  九泰基金处治有限公司旗下公募基金通过    证券公司证券往还及佣金支付情况       （2024 年度下半年）   一、聘请证券公司参与证券往还的标准和圭表   （一）聘请证券公司参与证券往还的标准   公司参与证券往还的形态主要包括向证券公司租用往还单元、交付证券公司办 理两种体式。公司把柄自己合规风控才气、信息系统建造、居品处治领域等情况， 聘请证券往还形态，裁减往还资本。同期，聘请财务情状精致，筹谋算作范例，合 规风控才气和往还、说合等工作才气较强的证券公司参与证券往还。   对质券公司说合才气的评价主要包括：能主动、实时、全面向公司提供高质料 的对于宏不雅经济、产业趋势、个股分析的陈诉及丰富全面的说合商榷工作；能主动、 实时向公司投研东说念主员提供上市公司调研野心及有关工作；能把柄公司所处治基金的 特定条款，提供特定说合陈诉；在工作恶果上包括会议及陈诉的质料、数目、为基 金投资提供的说合相沿恶果等。   （二）聘请证券公司参与证券往还的圭表   在引入新的证券公司进行调解前，公司对质券公司进行测验、聘请和详情，由 投研体系对新引入的证券公司进行尽责打听，经公司投资总监审批承诺，由公司合 规矜重东说念主进行合规性审查，并提交公司总司理审批承诺后，方可与该证券公司建树 业务调解，并明确参与证券往还的神气，如通过交付证券公司办理的神气参与证券 往还，则还需明确具体基金称号。公司如期对质券公司进行打分，在上述打分基础 上冷漠佣金分派决议及往还单元改换建议，扩充有关审批圭表后，对往还单元往还 量分派进行改换。        二、往还量、往还佣金汇总及分派情况（2024 年度下半年）        （一）租用证券公司往还单元进行证券投资及佣金支付情    况                                                金额单元：东说念主民币元                                                                  是否与                                                                  处治东说念主             被迫股票型基金                      其他类型基金                                                                  存在关 证券公司                                                             联相干  称号    股票   应支付该证                         应支付该证                       平均佣                                 平均佣        往还   券公司的股                         券公司的股                       金费率 股票往还成交金额                        金费率        成交   票往还佣金                         票往还佣金                       （‰）                                 （‰）        金额     金额                            金额 中信证券    -      -       -   192，720，693.73 89，788.74       0.47   否 申万宏源        -       -        -    188，150，553.34   87，661.51   0.47   否  证券 华西证券   -       -        -    151，148，592.52   70，420.88   0.47   否 广发证券   -       -        -    136，162，474.58   63，438.50   0.47   否 兴业证券   -       -        -     87，167，137.51   40，611.25   0.47   否 招商证券   -       -        -     82，119，859.26   38，259.48   0.47   否 东吴证券   -       -        -     64，818，187.34   30，199.47   0.47   否 国盛证券   -       -        -     63，817，468.20   29，734.56   0.47   否 天风证券   -       -        -     39，037，182.62   18，187.41   0.47   否 国信证券   -       -        -     28，986，051.53   13，504.29   0.47   否 华创证券   -       -        -     16，746，182.00    7，801.35   0.47   否 星河证券   -       -        -     10，571，879.22    4，925.41   0.47   否 光大证券   -       -        -      2，185，972.73    1，018.49   0.47   否 渤海证券   -       -        -            0           0.00       -    否 东北证券   -       -        -            0           0.00       -    否 东莞证券   -       -        -            0           0.00       -    否 东兴证券   -       -        -            0           0.00       -    否 东亚前海        -       -        -            0          0.00       -     否  证券 国齐证券   -       -        -            0          0.00       -     否 国海证券   -       -        -            0          0.00       -     否 国金证券   -       -        -            0          0.00       -     否 国泰君安        -       -        -            0          0.00       -     否  证券 国投证券    -    -    -         0            0.00      -    否 海通证券    -    -    -         0            0.00      -    否 恒泰证券    -    -    -         0            0.00      -    否 华福证券    -    -    -         0            0.00      -    否 华融证券    -    -    -         0            0.00      -    否 华泰证券    -    -    -         0            0.00      -    否 开源证券    -    -    -         0            0.00      -    否 麦高证券    -    -    -         0            0.00      -    否 民生证券    -    -    -         0            0.00      -    否 吉利证券    -    -    -         0            0.00      -    否 上海证券    -    -    -         0            0.00      -    否 开创证券    -    -    -         0            0.00      -    否 太平洋证         -    -    -         0            0.00      -    否   券 西藏东方         -    -    -         0            0.00      -    否 资产证券 西南证券    -    -    -         0            0.00      -    否 信达证券    -    -    -         0            0.00      -    否 粤开证券    -    -    -         0            0.00      -    否 长江证券    -    -    -         0            0.00      -    否 中金资产         -    -    -         0            0.00      -    否  证券 中金公司    -    -    -         0            0.00      -    否 中信建投         -    -    -         0            0.00      -    否  证券 中银外洋         -    -    -         0            0.00      -    否  证券  合 计    -    -    -  1，063，632，234.58 495，551.34  0.47      注：《公开召募证券投资基金证券往还用度处治限定》自 2024 年 7 月 1 日起实施，      本陈诉为初度表示，表示的陈诉期为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。                                          金额单元：东说念主民币元                     应支付该证券公司的证         占下半年该往还形态证券         证券公司称号                      券往还佣金金额           往还佣金总和比例（%）          中信证券           89788.74           18.12  申万宏源证券    87661.51       17.69    华西证券    70420.88       14.21    广发证券     63438.5       12.80    兴业证券    40611.25        8.20    招商证券    38259.48        7.72    东吴证券    30199.47        6.09    国盛证券    29734.56        6.00    天风证券    18187.41        3.67    国信证券    13504.29        2.73    华创证券     7801.35        1.57    星河证券     4925.41        0.99    光大证券     1018.49        0.21    渤海证券        0           0.00    东北证券        0           0.00    东莞证券        0           0.00    东兴证券        0           0.00  东亚前海证券        0           0.00    国齐证券        0           0.00    国海证券        0           0.00    国金证券        0           0.00  国泰君安证券        0           0.00    国投证券        0           0.00    海通证券        0           0.00    恒泰证券        0           0.00    华福证券        0           0.00    华融证券        0           0.00    华泰证券        0           0.00    开源证券        0           0.00    麦高证券        0           0.00    民生证券        0           0.00    吉利证券        0           0.00    上海证券        0           0.00    开创证券        0           0.00   太平洋证券        0           0.00 西藏东方资产证券       0           0.00    西南证券        0           0.00    信达证券        0           0.00    粤开证券        0           0.00    长江证券        0           0.00  中金资产证券        0           0.00    中金公司        0           0.00         中信建投证券                  0             0.00         中银外洋证券                  0             0.00             合 计            495，551.34        100.00       注：             《公开召募证券投资基金证券往还用度处治限定》          （以下简称《处治限定》）      自 2024 年 7 月 1 日起实施，本陈诉为初度表示，表示的陈诉期为 2024 年 7 月 1 日      至 2024 年 12 月 31 日，后续将按齐备年度表示。             《处治限定》第五条限定，一家基金处治东说念主通过一家证券公司进行证券交      易的年往还佣金总和，不得跳跃其畴前总共基金证券往还佣金总和的百分之十五。      由于本陈诉表示的陈诉期为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日，因此存在本报      告期里面分证券往还佣金比例不稳妥该比例的情况，中信证券、申万宏源证券以 2024      年度全年往还佣金金额占全年该往还形态证券往还佣金总和比例计，未超百分之十      五。         （二）交付证券公司办理股票投资及佣金支付情况                                         金额单元：东说念主民币元                                                       是否与                                                       处治东说念主            被迫股票型基金                 其他类型基金                                                       存在关                                                       联相干 证券公司名              应支付该   称   股票              证券公司   平均佣          应支付该证券 平均佣       往还              的股票交   金费率 股票往还成交金额 公司的股票交 金费率       成交              易佣金金   （‰）           易佣金金额 （‰）       金额               额  浙商证券    -     -  -  1，417，469，641.86 737，085.81   0.52 否  国投证券    -     -  -   303，428，550.33   151，723.78  0.50 否  天风证券    -     -  -   268，333，168.56   130，247.28  0.49 否  华福证券    -     -  -   229，934，372.28   119，565.12  0.52 否  渤海证券    -     -  -   213，812，829.48   103，784.64  0.49 否  华西证券    -     -  -   147，755，305.76    63，534.75  0.43 否 中信建投证          -   -    -   100，903，482.68    51，459.77  0.51 否    券  开创证券    -   -    -    67，970，210.86    34，620.02  0.51 否  广发证券    -   -    -    35，114，004.96    15，801.27  0.45 否  中泰证券    -   -    -    20，876，483.33     8，045.58  0.39 否  星河证券    -   -    -     9，434，246.94     4，833.78  0.51 否  东兴证券    -   -    -     4，395，797.00     2，198.05  0.50 否  长城证券    -   -    -         0.00           0.00      -  否   合 计    -   -    -  2，819，428，094.04 1，422，899.85 0.50      注：《公开召募证券投资基金证券往还用度处治限定》自 2024 年 7 月 1 日起实施， 本陈诉为初度表示，表示的陈诉期为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。                                       九泰基金处治有限公司

骚波妹影视